[公告]广发基金管理有限公司:广发政策性金融债:广发政策性金融债债券型证券投资基金基金合同摘要

[公告]广发基金管理有限公司:广发政策性金融债:广发政策性金融债债券型证券投资基金基金合同摘要   时间:2019年06月14日 12:16:08 中财网    
广发基金管理有限公司广发政策性金融债
债券型证券投资基金基金合同摘要


  基金管理人:广发基金
管理有限公司
  基金托管人:兴业银行股份有限公司
  二零一九年六月
  一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义

  (一)基金份额持有人的权利与义务
  基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对《基金合同》
的承认和接受,基金投资者自依据《基金合同》取得的基金份额,
即成为本基金份额持有人和《基金合同》的当事人,直?#30103;?#19981;再
持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金合同》当事
人并不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。

  每份基金份额具有同等的合法权益。

  
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金份
额持有人的权利包括但不限于:
  (
1)分享基金财产收益;
  (
2)参与分配清算后的剩余基金财产;
  (
3)依法转让或者申请赎回其持有的基金份额;
  (
4)按照规定要求召开基金份额持有人大会;


  (
5)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份
额持有人大会审议事项行使表决权;
  (
6)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;
  (
7)监督基金管理人的投资运作;
  (
8)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法
权益的行为依法提起诉讼或仲裁;
  (
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其
他权利。

  
2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金份
额持有人的义务包括但不限于:
  (
1)认真阅读并遵守《基金合同》、《招募?#24471;?#20070;》等信息
披露文件;
  (
2)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判
断投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;
  (
3)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;
  (
4)缴纳基金认购、申购款项及法律法规和《基金合同》所
规定的费用;
  (
5)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者《基金
合同?#20998;?#27490;的有限责任;
  (
6)不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人合法权
益的活动;
  (
7)执行生效的基金份额持有人大会的决议;


  (
8)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;
  (
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其
他义务。

  (二)基金管理人的权利与义务
  
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金管
理人的权利包括但不限于:
  (
1)依法募集资金;
  (
2)自《基金合同》生效之日起,根据法律法规和《基金合
同?#33539;?#31435;运用并管理基金财产;
  (
3)依照《基金合同》收取基金管理费以及法律法规规定或
中国证监会批准的其他费用;
  (
4)销售基金份额;
  (
5)按照规定召集基金份额持有人大会;
  (
6)依据《基金合同》及有关法律规定监督基金托管人,如
认为基金托管人违反了《基金合同》及国家有关法律规定,应呈
报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者
的利益;
  (
7)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;
  (
8)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为
进行监督和处理;
  (
9)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理
基金登记业务并获得《基金合同》规定的费用;



  (
10)依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分
配方案;
  (
11)在《基金合同》约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、
赎回与转换申请;
  (
12)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权
利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;
  (
13)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金
进行融资、融券;
  (
14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行
使诉讼权利或者实施其他法律行为;
  (
15)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券经纪商
或其他为基金提供服务的外部机构;
  (
16)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基
金认购、申购、赎回、转换和非交易过户的业务规则;
  (
17)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的
其他权利。

  
2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金管
理人的义务包括但不限于:
  (
1)依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜;
  (
2)办理基金备案?#20013;?br />   (
3)自《基金合同》生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的
原则管理和运用基金财产;


  (
4)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决
策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;
  (
5)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事
管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独
立,对所管理的不同基金?#30452;?#31649;理,?#30452;?#35760;账,进行证券投资;
  (
6)除依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定外,
不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三
人运作基金财产;
  (
7)依法接受基金托管人的监督;
  (
8)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回
和注销价格的方法符合《基金合同》等法律文件的规定,按有关
规定计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回的价格;

  (
9)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;
  (
10)编制季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告;
  (
11)严格按照《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,
履行信息披露及报告义务;
  (
12)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向
?#21462;?#38500;《基金法》、《基金合同》及其他有关规定另有规定外,
在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露;
  (
13)按《基金合同》的约定确定基金收益分配方案,及时
向基金份额持有人分配基金收益;


  (
14)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款
项;
  (
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定召集
基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召
集基金份额持有人大会;
  (
16)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、
记录和其他相关资料
15年以上;
  (
17)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定
时间发出,并且保证投资者能够按照《基金合同》规定的时间和
方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的
条件下得到有关资料的复印件;
  (
18)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、
清理、估价、变现和分配;
  (
19)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时
报告中国证监会并通知基金托管人;
  (
20)因违反《基金合同》导致基金财产的损失或损害基金
份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其
退任而免除;
  (
21)监督基金托管人按法律法规和《基金合同》规定履行
自己的义务,基金托管人违反《基金合同》造成基金财产损失时,
基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;


  (
22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第
三方处理有关基金事务的行为承担责任;
  (
23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉
讼权利或实施其他法律行为;
  (
24)基金在募集期间未能达到基金的备案条件,《基金合
同》不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并
加计银?#22411;?#26399;活期存款利息在基金募集期结束后
30日内退还基
金认购人;
  (
25)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (
26)建立并保存基金份额持有人名册;
  (
27)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的
其他义务。

  (三)基金托管人的权利与义务
  
1、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金托
管人的权利包括但不限于:
  (
1)自《基金合同》生效之日起,依法律法规和《基金合同》
的规定安全保管基金财产;
  (
2)依《基金合同》约定获得基金托管费以及法律法规规定
或监管部门批准的其他费用;
  (
3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理
人有违反《基金合同》及国家法律法规行为,对基金财产、其他


当事人的利益造成重大损失的情形,应?#26102;?#20013;国证监会,并采取
必要措施保护基金投资者的利益;
  (
4)根据相关市场规则,为基金开设证券账户、为基金办理
证券交易资金清算。

  (
5)提议召开或召集基金份额持有人大会;
  (
6)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;
  (
7)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其
他权利。

  
2、根据《基金法》、?#23545;?#20316;办法》及其他有关规定,基金托
管人的义务包括但不限于:
  (
1)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;

  (
2)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,
配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人?#20445;?#36127;责基金财
产托管事宜;
  (
3)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事
管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基
金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不
同的基金?#30452;?#35774;置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之
间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;


  (
4)除依据《基金法》、《基金合同》、《托管协议》及其
他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,
不得委托第三人托管基金财产;
  (
5)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合
同及有关凭证;
  (
6)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照《基
金合同》及《托管协议》的约定,根据基金管理人的投资指令,
及时办理清算、交割事宜;
  (
7)保守基金商业秘密,除《基金法》、《基金合同》、
《托管协议》及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露
前予以保密,不得向他人泄露,向审计、法律等外部专业顾问提
供的除外;
  (
8)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额
申购、赎回价格;
  (
9)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;
  (
10)对基金财务会计报告、季?#21462;?#21322;年度和年度基金报告
出具意见,?#24471;?#22522;金管理人在各重要方面的运作是否严格按照
《基金合同》及《托管协议》的规定进行;如果基金管理人有未
执行《基金合同》及《托管协议》规定的行为,还应当?#24471;?#22522;金
托管人是否采取了适当的措施;
  (
11)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相
关资料
15年以上;


  (
12)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金
份额持有人名册;
  (
13)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;
  (
14)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人
支付基金收益和赎回款项;
  (
15)依据《基金法》、《基金合同》及其他有关规定,召
集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法
召集基金份额持有人大会;
  (
16)按照法律法规和《基金合同》及《托管协议》的规定
监督基金管理人的投资运作;
  (
17)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、
估价、变现和分配;
  (
18)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时
报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;
  (
19)因违反《基金合同》及《托管协议》导致基金财产损
失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;
  (
20)按规定监督基金管理人按法律法规和《基金合同》规
定履行自己的义务,基金管理人因违反《基金合同》造成基金财
产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;
  (
21)执行生效的基金份额持有人大会的决议;
  (
22)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的
其他义务。



  二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则
  基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有
人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决。基
金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权。

  本基金的基金份额持有人大会不设立日常机构。

  (一)召开事由
  
1、除法律法规、基金合同或中国证监会另有规定外,当出现
或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:
  (
1)终止《基金合同》;
  (
2)更换基金管理人;
  (
3)更换基金托管人;
  (
4)转换基金运作方式;
  (
5)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,但法律法规
要求调整该等报酬标准的除外;
  (
6)变更基金类别;
  (
7)本基金与其他基金的合并;
  (
8)变更基金投资目标、范围或策略(法律法规和中国证监
会另有规定的除外);
  (
9)变更基金份额持有人大会程序;
  (
10)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大
会;



  (
11)单独或合计持有本基金总份额
10%以上(含
10%)
基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金
份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;

  (
12)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事
项;
  (
13)法律法规、《基金合同》或中国证监会规定的其他应
当召开基金份额持有人大会的事项。

  
2、在不违反有关法律法规和《基金合同》约定,并对基金份
额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管
理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:
  (
1)法律法规要求增加的基金费用的收取;
  (
2)在法律法规和《基金合同》规定的范围内调整本基金的
申购费率、调低赎回费率或变更收费方式;
  (
3)因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行
修改;
  (
4)对《基金合同》的修改对基金份额持有人利益无实质性
不利影响或修改不涉及《基金合同》当事人权利义务关系发生变
化;
  (
5)履行相关程序后,基金推出新业务或服务,或调整基金
份额类别设置;


  (
6)基金管理人、登记机构、基金销售机构在法律法规规定
或中国证监会许可的范围内调整有关认购、申购、赎回、转换、
基金交易、非交易过户、转托管等业务规则;
  (
7)按照法律法规和《基金合同》规定不需召开基金份额持
有人大会的情形以外的其他情形。

  (二)会议召集人及召集方式
  
1、除法律法规规定或《基金合同》另有约定外,基金份额持
有人大会由基金管理人召集;
  
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时,由基金托管人召
集;
  
3、基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当
向基金管理人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之
日起
10日内决定是否召集,并书面告知基金托管人。基金管理
?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定之日起
60日内召开;基金
管理?#21496;?#23450;不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基
金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起
60日内召开并告
知基金管理人,基金管理人应当配合。

  
4、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人
就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理
人提出书面提议。基金管理人应当自收到书面提议之日起
10日
内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和
基金托管人。基金管理?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定之日



60日内召开;基金管理?#21496;?#23450;不召集,代表基金份额
10%以
上(含
10%)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基
金托管人提出书面提议。基金托管人应当自收到书面提议之日起
10日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代
表和基金管理人;基金托管?#21496;?#23450;召集的,应当自出具书面决定
之日起
60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。

  
5、代表基金份额
10%以上(含
10%)的基金份额持有人
就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金
托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额
10%以上(含
10%)
的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前
30日报中国证监
会备案。基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,
基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰。

  
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地
点、方式和权益登记日。

  (三)召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通
知方式
  
1、召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前
30日,
在指定媒介公告。基金份额持有人大会通知应至少载明以?#23653;?#23481;:

  (
1)会议召开的时间、地点和会议形式;
  (
2)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;


  (
3)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益
登记日;
  (
4)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,
代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;
  (
5)会务常设联系人姓名及联系电话;
  (
6)出席会议者必须准备的文件和必须履行的?#20013;?br />   (
7)召集人需要通知的其他事项。

  
2、采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集?#21496;?br /> 定在会议通知中?#24471;?#26412;次基金份额持有人大会所采取的具体通讯
方?#20581;?#22996;托的公证机关及其联系方式和联系人、书面表决意见寄
交的截止时间和收取方?#20581;?br />
  
3、如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到
指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,
则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行
监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理
人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监?#20581;?#22522;金管
理人或基金托管?#21496;?#19981;派代表对书面表决意见的计票进行监督的,
不影响表决意见的计票效力。

  (四)基金份额持有人出席会议的方式
  基金份额持有人大会可通过现场开会方?#20581;?#36890;讯开会方式或
法律法规和监管机关允许的其他方式召开,会议的召开方?#25509;?#20250;


议召集人确定。基金管理人、基金托管人须为基金份额持有人行
使投票权提供便利。

  
1、现场开会。由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权
委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的
授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或托管人不
派代表列席的,不影响表决效力。现场开会同时符合以下条件时,
可以进行基金份额持有人大会议程:
  (
1)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者
出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托
证明符合法律法规、《基金合同》和会议通知的规定,并?#39029;?#26377;
基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;
  (
2)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额
的凭证?#20801;荊?#26377;效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总
份额的
50%(含
50%)。

  
2、通讯开会。通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项
的投票以书面形式在表决截至日以前送达至召集人指定的地址。

通讯开会应以书面方式进行表决。

  在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:
  (
1)会议召集人按《基金合同》约定公布会议通知后,在
2个工作日内连续公布相关提示性公告;
  (
2)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管
人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对书面表决意见的计


票进行监?#20581;?#20250;议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集
人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的
方式收取基金份额持有人的书面表决意见;基金托管人或基金管
理?#21496;?#36890;知不参加收取书面表决意见的,不影响表决效力;
  (
3)本人直接出具书面意见或授权他人代表出具书面意见的,
基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份
额的
50%(含
50%);
  (
4)上述第(3)项中直接出具书面意见的基金份额持有人
或受托代表他人出具书面意见的代理人,同时提交的持有基金份
额的凭证、受托出具书面意见的代理人出具的委托人持有基金份
额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、《基
金合同》和会议通知的规定,并与基金登记注册机构记录相符。

  参加基金份额持有人大会的持有人的基金份额低于第
1款第

(2)项、或者第
2款第(3)项规定比例的,召集人可以在原公
告的基金份额持有人大会召开时间的三个月以后、六个月以内,
就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会。重新召集的基金
份额持有人大会应当有代表三分之一以上基金份额的持有人参加,
方可召开。

  
3、在法律法规及监管机构允许的前提下,基金份额持有人大
会可通过网络、电话或其他方式召开,基金份额持有人可以采用
书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方?#25509;?#20250;议
召集人确定并在会议通知中列明。


  
4、基金份额持有人授权他人代为出席会议并表决的,在法律
法规及监管机构允许的前提下,授权方式可以采用书面、网络、
电话、短信或其他方式,具体方式在会议通知中列明。

  (五)议事内容与程序
  
1、议事内容及提案权
  议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如《基金
合同》的重大修改、决定终止《基金合同》、更换基金管理人、
更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及《基金合同》规
定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨
论的其他事项。

  基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原
有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告。

  基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。


  
2、议事程序
  (
1)现场开会
  在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第七条规
定程序确定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论
后进行表决,并形成大会决议。大会主持人为基金管理人授权出
席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,
由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权
代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基


金份额持有人和代理人所持表决权的
50%以上(含
50%)选举
产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人。

基金管理人和基金托管?#21496;?#19981;出席或主持基金份额持有人大会,
不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。

  会议召集人应当制作出席会议人员的签名册。签名册载明参
加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代
表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式
等事项。

  (
2)通讯开会
  在通讯开会的情况下,首先由召集人提前
30日公布提案,
在所通知的表决截止日期后
2个工作日内在公证机关监督下由召
集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议。

  (六)表决
  基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。

  基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:
  
1、一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其
代理人所持表决权的
50%以上(含
50%)通过方为有效;除下
列第
2项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一
般决议的方式通过。

  
2、特别决议,特别决议应?#26412;?#21442;加大会的基金份额持有人或
其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做
出。除基金合同另有约定外,转换基金运作方?#20581;?#26356;换基金管理


人或者基金托管人、终止《基金合同》、与其他基金合并以特别
决议通过方为有效。

  基金份额持有人大会采取记名方式进?#22411;?#31080;表决。

  采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据
证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表
决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的书面表决意
见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总
数。

  基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项
议题应当分开审议、逐项表决。

  (七)计票
  
1、现场开会
  (
1)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有
人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持
有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权
的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召
集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人
或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当
在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金
份额持有人代表担任监票人。基金管理人或基金托管人不出席大
会的,不影响计票的效力。



  (
2)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由
大会主持人当场公布计票结果。

  (
3)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的
表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进
行重新清点。监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限。

重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果。

  (
4)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托
管?#21496;?#19981;出席大会的,不影响计票的效力。

  
2、通讯开会
  在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两
名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基
金管理人授权代表)的监督下进行计?#20445;?#24182;由公证机关对其计票
过程予以公证。基金管理人或基金托管?#21496;?#27966;代表对书面表决意
见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果。

  (八)生效与公告
  基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起
5日
内报中国证监会备案。

  基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效。

  基金份额持有人大会决议自生效之日起
2个工作日内在指定
媒介上公告。如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有
人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一
同公告。



  基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的
基金份额持有人大会的决议。生效的基金份额持有人大会决议对
全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管?#21496;?#26377;约束力。

  (九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、
议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则
的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或
变更的,基金管理?#21496;?#19982;基金托管人协商一致报监管机关并提前
公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份
额持有人大会审议。

  三、基金收益分配原则、执行方式
  (一)基金收益分配原则
  
1、在符合有关基金分红条件的前提下,本基金每季度至少进
行一次收益分配,本基金每年收益分配?#38382;?#26368;多为
12次,每次
收益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的
10%,若
《基金合同》生效不满
3个月可不进行收益分配;
  
2、本基金收益分配方式?#33267;?#31181;?#21512;?#37329;分红与红利再投资,投
资者可选择现金红利或将现金红利自动转为基金份额进?#24615;?#25237;资;
若投资者不选择,本基金默认的收益分配方式是现金分红;
  
3、基金收益分配后基金份额净值不能低于面值;即基金收益
分配基准日的基金份额净?#23548;?#21435;?#24247;?#20301;基金份额收益分配金额后
不能低于面值;
  
4、每一基金份额享有同等分配权;


  
5、法律法规或监管机关另有规定的,从其规定。

  在符合法律法规及基金合同约定,并对基金份额持有人利益
无实质性不利影响的前提下,基金管理人可对基金收益分配原则
和支付方式进行调整,不需召开基金份额持有人大会。

  (二)收益分配方案
  基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配
利润、基金收益分配对象、分配时间、分配数额及比例、分配方
式等内容。

  (三)收益分配方案的确定、公告与实施
  本基金收益分配方案由基金管理人拟定,并由基金托管人复
核,在
2个工作日内在指定媒介公告并报中国证监会备案。

  基金红利发放?#31449;?#31163;收益分配基准日(即可供分配利润计算
截止日)的时间不得超过
15个工作日。

  (四)基金收益分配中发生的费用
  基金收益分配时所发生的银行转账或其他?#20013;?#36153;用由投资者
自行承担。当投资者的现金红利小于一定金额,不足于支付银行
转账或其他?#20013;?#36153;用时,基金登记机构可将基金份额持有人的现
金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法,依照《业务
规则?#20998;?#34892;。

  四、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比

  (一)基金费用的种类


  
1、基金管理人的管理费;
  
2、基金托管人的托管费;
  
3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
  
4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉
讼费;
  
5、基金份额持有人大会费用;
  
6、基金的证券交易费用;
  
7、基金的银行汇划费用;
  
8、证券账户开户费用和账户维护费;
  
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产
中列支的其他费用。

  本基金终止清算时所发生费用,按?#23548;手?#20986;额从基金财产总
值中扣除。

  (二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
  
1、基金管理人的管理费
  本基金的管理费按前一日基金资产净值的
0.30%年费率计提。

管理费的计算方法如下:
  
H=E×0.30 %÷当年天数
  
H为每日应计提的基金管理费
  
E为前一日的基金资产净值
  基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管


理人协商一致的方式于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一
次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等,支付日期
顺?#21360;?br />
  
2、基金托管人的托管费
  本基金的托管费按前一日基金资产净值的
0.10%的年费率计
提。托管费的计算方法如下:
  
H=E×0.10%÷当年天数
  
H为每日应计提的基金托管费
  
E为前一日的基金资产净值
  基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由
基金管理人与基金托管人核对一致后,基金托管人按照与基金管
理人协商一致的方式于次月首日起
5个工作日内从基金财产中一
次性支取。若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺?#21360;?br />
  上述
“一、基金费用的种类中第
3-9项费用?#20445;?#26681;据有关法
规及相应协议规定,按费用?#23548;手?#20986;金额列入当期费用,由基金
托管人从基金财产中支付。

  五、基金资产的投资范围和投资限制
  (一)投资范围
  本基金的投资范围为具有?#24049;?#27969;动性的金融工具,包括国债、
央行?#26412;蕁?#25919;策性金融债券、同业存单、债券回购、银行存款
(包括协议存款、定期存款、通知存款和其他银行存款)和货币


市场工具等固定收益类金融工具以及法律法规或中国证监会允许
基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定)。

  本基金不参与股票、权证等权益类资产的投资,也不投资于
可转换债券、可交换债券,同时基金不参与国债期货、公司债、
企业债、短期融资券、中期?#26412;蕁?#36164;产支持证券等信用债?#20998;?#30340;
投资。

  如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他?#20998;鄭?#22522;金管
理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围,其投资比例遵
循届时有效的法律法规和相关规定。

  基金的投资组合比例为:本基金对债券资产的投资比例不低
于基金资产的
80%;基金投资于政策性金融债券(国家开发银行、
中国农业发展银行、中国进出口银行发行的金融债券)比例不低
于非现金基金资产的
80%;每个交易日日终,本基金持有现金或
者到期日在一年以内的政府债券投资比例不低于基金资产净值的
5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款?#21462;?br />

  (二)投资限制
  
1、组合限制
  基金的投资组合应遵循以下限制:
  (
1)本基金投资于债券资产比例不低于基金资产的
80%;
基金投资于政策性金融债券(国家开发银行、中国农业发展银行、


中国进出口银行发行的金融债券)比例不低于非现金基金资产的
80%;
  (
2)每个交易日日终,应当保持现金或者到期日在一年以内
的政府债券的投资比例不低于基金资产净值的
5%,其中现金不
包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;
  (
3)本基金持有一家公司发行的证券,其市值不超过基金资
产净值的
10%;
  (
4)本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券,
不超过该证券的
10%;
  (
5)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余
额不得超过基金资产净值的
40%;在全国银行间同业市场中的债
券回购最长期限为
1年,?#19994;?#26399;后不得展期;
  (
6)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过
基金资产净值的
15%,因证券市场波动、上市公司股票停牌、基
金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制
的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;
  (
7)基金总资产不得超过基金净资产的
140%;
  (
8)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他
主体为交易对手开展逆回?#33322;?#26131;的,可接受质押品的资质要求应
当与基金合同约定的投资范围保持一致;
  (
9)法律法规及中国证监会规定的和《基金合同》约定的其
他投资限制。



  除上述第(
2)、(6)、(8)条外,因证券市场波动、证
券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金
投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在
10个
交易日内进行调整,但法律法规或中国证监会规定的特殊情形除
外。

  基金管理人应当自基金合同生效之日起
6个月内使基金的投
资组合比例符合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的
投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定。基金托管人对基
金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。

  如法律法规或监管机构对本基金合同约定的投资组合比例限
制进行变更或取消限制的,在不?#35851;?#22522;金投资目标、不?#35851;?#22522;金
风险收益特征的条件下,本基金可根据法律法规规定作出调整。

  
2、禁止行为
  为维护基金份额持有人的合法权益,基金财产不得用于下列
投资或者活动:
  (
1)承销证券;
  (
2)违反规定向他人贷款或者提供担保;
  (
3)从事承担无限责任的投资;
  (
4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;
  (
5)向其基金管理人、基金托管人出资;
  (
6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券
交易活动;


  (
7)依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他
活动。

  基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其
控股股东、?#23548;?#25511;制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证
券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应
当符合本基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益
优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,
按照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人
同意,并按法律法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人
董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过。基金管理人
董事会应至少每半年对关联交?#36164;?#39033;进行审查。

  法律法规或监管部门取消上述限制,如?#35270;?#20110;本基金,则本
基金投资不再受相关限制。

  六、基金资产净值的计算方法和公告方式
  (一)基金资产净值的计算方式
  基金资产净值是指基金资产总?#23548;?#21435;基金负债后的价值。

  (二)基金资产净值的公告方式
  《基金合同》生效后,在基金封闭期间,基金管理人应当至
少每周公告一次基金资产净值和基金份额净值。

  开放期内,基金管理人应当在每个开放日的次日,通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介,披露前一开放日的基金份额净
值和基金份额累计净值。



  基金管理人应当公告半年度和年度最后一个市场交易日基金
资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款规定的市场交
易日的次日,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净
值登载在指定媒介上。

  七、基金合同解除和终止的事由、程序以及基金财产的清算
方式
  (一)基金合同的变更
  
1、变更基金合同涉及法律法规规定或本合同约定应经基金份
额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决
议通过。对于可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基
金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案。


  
2、关于《基金合同》变更的基金份额持有人大会决议自表决
通过之日起生效,生效后方可执行,自决议生效后两个工作日内
在指定媒介公告,并应当自表决通过之日起
5日内报中国证监会
备案。

  (二)《基金合同》的终止事由
  有下列情形之一的,《基金合同》应当终止:
  
1、基金份额持有人大会决定终止的;
  
2、基金管理人、基金托管人职责终止,在
6个月内没有新
基金管理人、新基金托管人承接的;
  
3、《基金合同》约定的其他情形;


  
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。

  (三)基金财产的清算
  
1、基金财产清算小组:自出现《基金合同?#20998;?#27490;事由之日起
30个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组
并在中国证监会的监督下进行基金清算。

  
2、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管
理人、基金托管人、具有从事证券相关业务资格的注册会计师、
律师以及中国证监会指定的人员组成。基金财产清算小组可以聘
用必要的工作人员。

  
3、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产
的保管、清理、估价、变现和分配。基金财产清算小组可以依法
进行必要的民事活动。

  
4、基金财产清算程序:
  (
1)《基金合同?#20998;?#27490;情形出现时,由基金财产清算小组统
一接管基金;
  (
2)对基金财产和债权债务进行清理和确认;
  (
3)对基金财产进行估值和变现;
  (
4)制作清算报告;
  (
5)聘请会计师事务所对清算报告进?#22411;?#37096;审计,聘请律师
事务所对清算报告出具法律意见书;
  (
6)将清算报告报中国证监会备案并公告;
  (
7)对基金财产进行分配。



  
5、基金财产清算的期限为
6个月,但因基金所持证券流动
性受限等客观因素影响情形下,基金财产清算小组可根据清算的
具体情况适当延长清算期限,并提前公告。

  (四)清算费用
  清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生
的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产
中支付。

  (五)基金财产清算剩余资产的分配
  依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩
余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,
按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。

  (六)基金财产清算的公告
  清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告
经会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后报中国证
监会备案并公告。基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国
证监会备案后
5个工作日内由基金财产清算小组进行公告。

  (七)基金财产清算账册及文件的保存
  基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存
15年以上。


  八、争议的处理
  各方当事人同意,因《基金合同?#33539;?#20135;生的或与《基金合同》
有关的一?#22995;?#35758;,如经友好协商未能解决的,应提交上海国际经


济贸?#23383;?#35009;委员会,根据该会当时有效的仲裁规则进行仲裁,仲
裁地点为上海,仲裁裁决是?#31449;?#24615;的并对各方当事?#21496;?#26377;约束力,
仲裁费由败诉方承担。

  争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠
实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有
人的合法权益。

  《基金合同》受中国法律管?#20581;?br />
  九、基金合同存放地和投资者取得合同的方式
  《基金合同》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托
管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅。



  中财网

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正文到此结束

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